證監會就首次公開招股（IPO）認購及融資服務，向持牌法團提供額外指引，以加強風險管理，保護投資者免受過度財務風險。
證監會指，最近對數家選定持牌法團的新股融資活動完成檢視，發現存在缺失，部分被發現曾採取不謹慎和過分進取的融資手法，接納超出客戶財政能力認購指示，或令客戶出現過度槓桿，面臨更高的客戶違約風險。
證監會向持牌法團發出內部監控措施指引，未獲客戶預先繳足資金的新股認購，應向客戶收取最低相等於認購金額10%的預付認購資金。持牌法團向客戶提供新股融資借貸時，應評估本身財政能力及流動資金，以及客戶的信用可靠度，亦應將預付認購資金存放在獨立銀行帳戶內。
證監會又說，持牌法團亦應確保提交至新股結算平台FINI的客戶識別信息準確，遵循指定身份證明文件優先次序安排的要求等。證監會將透過非現場監察、現場視察和主題檢視等方式，繼續監督持牌法團在新股認購及融資活動中遵守監管規定。
責任編輯： 之袁
