Muhabir, 15 Mart'ta piyasa düzenlemesi için devlet yönetiminden, çevrimiçi ticaret platformu işletmelerine uyum yönetimini güçlendirmek ve hukuk temelli uyum operasyonlarının uyumluluk düzeyini iyileştirmek için platform işletmelerinin uyumluluk yöneticilerinin ve uyum yöneticilerinin ana sorumluluklarını geliştirmek için uyumluluk ölçeğiyle donatmaya teşvik edildiğini öğrendi.

Son zamanlarda, piyasa düzenlemesi devlet yönetimi, "çevrimiçi ticaret platformu işletmelerini uyumluluk yönetiminin ana sorumluluklarını uygulamak için teşvik etme konusunda yol gösterici görüşler" yayınladı.

Piyasa düzenlemesi için devlet yönetiminin çevrimiçi ticaret denetimi ve yönetim departmanından sorumlu bir kişi, son yıllarda çevrimiçi ticaret platformu şirketlerinin hızla geliştiğini ve genel ekonomik ve sosyal kalkınmadaki statüsünün ve rollerinin giderek daha belirgin hale geldiğini tanıttı. Aynı zamanda, bazı işletmelerin eksik uyumluluk yönetimi kuruluşları, belirsiz uyumluluk yönetimi personeli ve ilgili sorumluluklar, kusurlu uyumluluk operasyon mekanizmaları ve uyum yönetiminin yetersiz anlayışı gibi sorunları vardır. İşletmelere, uyum yönetiminin temel sorumluluklarını uygulamaya, sorumlulukları ve kurumsal terminaline baskı iletmeleri ve işletmelerin yasalara uygun olarak faaliyet göstermesini teşvik etmek acildir.

Rehber, Uyum Direktörü ve Uyum Yöneticisi'nin çevrimiçi ticaret platformu işletmelerindeki yasalara, düzenlemelere, politikalara, standartlara ve uyum yönetimi gereksinimlerine aşina olmak da dahil olmak üzere çeşitli yetenekleri geliştirmeye odaklanması gerektiğini ve çevrimiçi ticaret platformu girişimlerini tanımlamak ve önlemek için mesleki bilgi ve becerileri yönetmesi gerektiğini göstermektedir.

Yol gösterici görüşler, kurumsal uyum yönetiminin temel sorumluluklarını somutlaştırır ve güçlü çalışabilirliğe sahiptir. Uyum yönetimi organizasyonunu iyileştirme, sorumlulukları netleştirme ve işletim mekanizmalarını iyileştirme perspektiflerinden, platform işletmelerinin iş davranışlarını standartlaştırmak ve kaynaktan riskleri önlemek ve kontrol etmek için elverişli olan uyumluluk yönetim sistemini geliştirmek için önemli bir referans sunmaktadır.

Örneğin, rehber, uyumluluk yöneticilerinin "uyum riski kontrol listesine" uygun olarak her iki ayda bir uyum riski denetimleri yapmaları gerektiğini ve "uyum riski denetim kaydı" oluşturmak için uygunluk yönetim sisteminin gerekliliklerine uygun olarak işaret etmektedir. İşletmeden sorumlu ana kişi, Uyum Direktörünün çalışma raporunu yılda bir kez dinler, uyumluluk yönetimi, risk soruşturması, sorun düzeltmesi, vb.

Yol gösterici görüşler, çevrimiçi ticaret platformu işletmelerinin piyasa denetimi ve denetimi yapıldığında, piyasa denetim departmanının kurumsal uyum yönetimi durumunu "çift rastgele" denetimlerin sıklığını belirleme ve yasaya uygun olarak idari işleme kararları verme konusundaki bir değerlendirme olarak kullanacağını belirtmektedir. Buna ek olarak, yol gösterici görüşler, işletmelerin uyum yönetimi maliyetlerini azaltmasına ve kaynaktan faaliyet risklerini önlemelerine ve kontrol etmesine yardımcı olmayı önermektedir. İşletmelerin bağımsız işletme haklarını tam olarak garanti etmek için, işletmeleri kendi kalkınma ihtiyaçlarını karşılayan, ilgili kurumlar ve personel kuran ve işletmelerin büyük, orta ve küçük platformların farklı ölçeklerinde esnek ve verimli uyum yönetimini teşvik eden uyumluluk yönetim sistemlerini formüle etmek için teşvik edeceğiz. (Muhabir Zhao Wenjun)