Wartawan yang belajar dari Pentadbiran Negeri untuk Peraturan Pasaran pada 15 Mac bahawa untuk membimbing perusahaan platform perdagangan dalam talian untuk mengukuhkan pengurusan pematuhan dan meningkatkan tahap pematuhan operasi pematuhan berasaskan undang-undang, perusahaan platform digalakkan untuk melengkapkan pengurus pematuhan dengan skala pematuhan untuk memperbaiki tanggungjawab utama pengarah dan pentadbir pematuhan.

Baru -baru ini, pentadbiran negeri untuk peraturan pasaran mengeluarkan "pendapat membimbing untuk mempromosikan perusahaan platform perdagangan dalam talian untuk melaksanakan tanggungjawab utama pengurusan pematuhan".

Orang yang berkaitan yang bertanggungjawab terhadap Jabatan Pengawasan dan Pentadbiran Perdagangan Dalam Talian Pentadbiran Negeri untuk Peraturan Pasaran memperkenalkan bahawa dalam beberapa tahun kebelakangan ini, syarikat platform perdagangan dalam talian telah berkembang pesat, dan status dan peranan mereka dalam keseluruhan pembangunan ekonomi dan sosial telah menjadi semakin menonjol. Pada masa yang sama, sesetengah perusahaan mempunyai masalah seperti organisasi pengurusan pematuhan yang tidak lengkap, kakitangan pengurusan pematuhan yang tidak jelas, dan tanggungjawab yang berkaitan, mekanisme operasi pematuhan yang tidak sempurna, dan pemahaman yang tidak mencukupi terhadap pengurusan pematuhan. Adalah penting untuk membimbing perusahaan untuk melaksanakan tanggungjawab utama pengurusan pematuhan, menghantar tanggungjawab dan tekanan ke terminal perusahaan, dan mempromosikan perusahaan untuk beroperasi mengikut undang -undang. Panduan ini menunjukkan bahawa pengarah pematuhan dan pentadbir pematuhan harus memberi tumpuan kepada peningkatan beberapa keupayaan, termasuk yang biasa dengan undang -undang, peraturan, dasar, piawaian dan keperluan pengurusan pematuhan perusahaan dalam perusahaan platform perdagangan dalam talian, serta menguasai pengetahuan dan kemahiran profesional untuk mengenal pasti dan mengawal risiko kepatuhan dalam talian platform dalam talian.

Pendapat panduan menyatukan tanggungjawab utama pengurusan pematuhan korporat dan mempunyai operasi yang kuat. Dari perspektif meningkatkan organisasi pengurusan pematuhan, menjelaskan tanggungjawab, dan meningkatkan mekanisme operasi, ia memberikan rujukan penting bagi perusahaan platform untuk meningkatkan sistem pengurusan pematuhan, yang kondusif kepada perusahaan untuk menyeragamkan tingkah laku perniagaan mereka dan mencegah dan mengawal risiko dari sumber. Sebagai contoh, panduan menunjukkan bahawa pentadbir pematuhan mesti menjalankan pemeriksaan risiko pematuhan setiap dua bulan mengikut "senarai kawalan risiko pematuhan" dan selaras dengan keperluan sistem pengurusan pematuhan untuk membentuk "rekod pemeriksaan risiko pematuhan". Orang utama yang bertanggungjawab terhadap perusahaan mendengar laporan kerja pengarah pematuhan sekali setahun, jadual pengurusan pematuhan, penyiasatan risiko, pembetulan masalah, dan lain -lain, membuat pengaturan untuk tugas utama tahun depan, dan membentuk "minit mesyuarat penjadualan pengurusan pematuhan".

Pendapat yang membimbing jelas menyatakan bahawa apabila pengawasan pasaran dan pemeriksaan perusahaan platform perdagangan dalam talian, jabatan pengawasan pasaran akan menggunakan situasi pengurusan pematuhan perusahaan sebagai pertimbangan untuk menentukan kekerapan pemeriksaan "rawak berganda" dan membuat keputusan pengendalian pentadbiran mengikut undang -undang.

Di samping itu, pendapat panduan juga mencadangkan untuk membantu perusahaan mengurangkan kos pengurusan pematuhan dan mencegah dan mengawal risiko operasi dari sumber. Untuk menjamin sepenuhnya hak operasi bebas perusahaan, kami akan mempromosikan perusahaan untuk merumuskan sistem pengurusan pematuhan yang memenuhi keperluan pembangunan mereka sendiri, menubuhkan institusi dan kakitangan yang sepadan, dan menggalakkan pengurusan pematuhan fleksibel dan cekap perusahaan pada skala yang berbeza dari platform besar, sederhana dan kecil. (Wartawan Zhao Wenjun)