기자는 3 월 15 일에 주정부 관리를 위해 주정부 관리를 위해 온라인 거래 플랫폼 기업을 안내하기 위해 규정 준수 관리를 강화하고 법률 기반 준수 운영의 규정 준수 수준을 개선하기 위해 규정 준수 관리자를 장비 할 수 있도록 규정 준수 관리자와 준수 관리자의 주요 책임을 개선 할 것을 권장합니다.
최근 시장 규제 주 정부는 "규정 준수 관리의 주요 책임을 구현하기 위해 온라인 거래 플랫폼 기업 홍보에 대한 의견 안내"를 발표했습니다.
시장 규제를위한 온라인 거래 감독 및 정부 관리 부서를 담당하는 관련 담당자는 최근 몇 년 동안 온라인 거래 플랫폼 회사가 빠르게 발전했으며 전반적인 경제 및 사회 개발에서의 지위와 역할이 점점 더 두드러지고 있다고 소개했습니다. 동시에 일부 기업에는 불완전한 규정 준수 관리 조직, 불분명 한 규정 준수 관리 담당자, 관련 책임, 불완전한 규정 준수 운영 메커니즘 및 규정 준수 관리에 대한 이해가 부적절한 문제가 있습니다. 기업이 규정 준수 관리의 주요 책임을 이행하고, 책임 및 기업 터미널에 압력을 전달하고, 법에 따라 기업이 운영하도록 촉진하도록 기업을 안내하는 것은 시급합니다.
이 지침은 규정 준수 이사 및 규정 준수 관리자가 온라인 거래 플랫폼 기업의 기업의 법률, 규정, 정책, 표준 및 규정 준수 관리 요구 사항에 익숙해지고 온라인 거래 플랫폼 기업의 규정 준수 위험을 식별하고 방지하고 통제 할 수있는 전문 지식 및 기술을 마스터하는 등 여러 기능을 개선하는 데 중점을 두어야한다고 지적합니다.
지도 의견은 기업 규정 준수 관리의 주요 책임을 구체화하고 강력한 운영 가능성을 가지고 있습니다. 규정 준수 관리 조직을 개선하고, 책임을 명확하게하고, 운영 메커니즘을 개선한다는 관점에서, 플랫폼 기업이 규정 준수 관리 시스템을 개선 할 수있는 중요한 참조를 제공하며, 이는 기업이 비즈니스 행동을 표준화하고 소스의 위험을 방지하고 제어하는 데 도움이됩니다. 예를 들어
지침은 규정 준수 관리자가 "준수 위험 관리 목록"에 따라 2 개월마다 준수 위험 검사를 수행하고 준수 관리 시스템의 요구 사항에 따라 "준수 위험 검사 기록"을 형성해야한다고 지적합니다. 기업을 담당하는 주요 인물은 1 년에 한 번 규정 준수 이사의 작업 보고서를 듣고, 규정 준수 관리, 위험 조사, 문제 정류 등을 예약하고 내년의 주요 작업을 준비하고 "규정 준수 관리 일정 회의의 분"을 구성합니다.
안내 의견은 온라인 거래 플랫폼 기업의 시장 감독 및 검사를 할 때 시장 감독 부서는 기업 준수 관리 상황을 "이중 무작위"검사의 빈도를 결정하고 법률에 따라 행정 취급 결정을 내릴 수 있다고 명시하고 있습니다.
또한,지도 의견은 또한 기업이 규정 준수 관리 비용을 줄이고 소스의 운영 위험을 예방하고 통제 할 수 있도록 제안합니다. 기업의 독립적 인 운영 권리를 완전히 보장하기 위해 기업은 자신의 개발 요구를 충족시키고 해당 기관 및 인력을 설정하는 규정 준수 관리 시스템을 공식화하고 다양한 규모의 대규모 및 중소 플랫폼의 기업에 대한 유연하고 효율적인 준수 관리를 촉진하도록 홍보 할 것입니다. (기자 Zhao Wenjun)
